WMWEALTH
MANAGEMENT Capacidades

SERVICIOS PARA INSTITUCIONES FINANCIERAS

Suitability y
gobierno de productos.

Ayudamos a convertir el perfil de riesgo en un modelo efectivo de adecuación, conectando clientes, productos, recomendaciones, controles digitales y evidencia.

CONVERSEMOS SOBRE EL MODELO LEER EL ANÁLISIS
CONOCERCLASIFICARCOMPATIBILIZARCONTROLAREVIDENCIAR

A QUIÉN ESTÁ DIRIGIDO

Una capacidad para quienes
diseñan, ofrecen y recomiendan.

Corredoras de bolsaAdministradoras generales de fondosPlataformas de inversión y fintechCompañías de segurosEquipos de Wealth ManagementAsesores de inversión

ALCANCE DEL SERVICIO

Del diagnóstico
al control operativo.

01

Diagnóstico normativo y operativo

Revisión de políticas, formularios, procedimientos, clasificación de clientes, canales y brechas entre la norma interna y el funcionamiento efectivo.

02

Matriz cliente–producto

Reglas de compatibilidad entre conocimientos, capacidad de pérdida, objetivos, riesgo, liquidez, complejidad, horizonte y restricciones.

03

Gobierno y taxonomía de productos

Fichas de riesgo, mercado objetivo, exclusiones, condición de inversionista calificado, aprobación y revisión periódica de instrumentos.

04

Controles digitales

Requerimientos funcionales para bloquear, advertir, escalar y registrar operaciones según el perfil del cliente y las reglas del producto.

05

Trazabilidad de recomendaciones

Diseño de evidencia para reconstruir qué se recomendó, a quién, con qué información, por qué era adecuado y qué riesgos fueron informados.

06

Capacitación y monitoreo

Talleres por función e indicadores sobre perfiles vencidos, incompatibilidades, excepciones, concentración, reclamos y pruebas de controles.

ENTREGABLES

Documentos que permiten
implementar y demostrar.

MODALIDADES

Un alcance acorde
a la madurez institucional.

01 · PUNTO DE PARTIDA

Diagnóstico

  • Revisión documental y entrevistas
  • Matriz de brechas
  • Riesgos y prioridades
  • Plan de acción
  • Taller ejecutivo de resultados
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02 · DISEÑO DEL MODELO

Implementación

  • Todo el diagnóstico
  • Matriz cliente–producto
  • Taxonomía y fichas de productos
  • Controles y evidencias
  • Requerimientos funcionales
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03 · ACOMPAÑAMIENTO

Integral

  • Diagnóstico e implementación
  • Pruebas de diseño de controles
  • Indicadores de monitoreo
  • Capacitación por áreas
  • Revisión posterior de avances
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PRIMERA CONVERSACIÓN

Revisemos cómo funciona
el modelo en la práctica.

Podemos comenzar con un levantamiento acotado de políticas, formularios, productos, reglas de acceso y evidencia disponible.

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